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上海銀保監局連發11張罰單:上海銀行兩分行被罰350萬

www.livenettvtips.com2019-09-02
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上海銀監局連續發出11張票:上海銀行兩家分行被罰款350萬

8月21日,中國保險監督管理委員會上海監管局公布了上海銀行,普銀融資租賃,中泰信托,德國商業銀行上海分行等金融機構和個人的11張門票,罰款總額為6.7萬元。

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其中,上海浦東分行和市北分行違規行為較多,共處罰350萬元;由于“借款人違反貸款合同的資金使用”,工行的兩個上海地區分支機構被發現“未被發現”。罰款100萬元;德國商業銀行股份有限公司上海分行因“辦理貸款業務時收取貸款的行為”被罰款50萬元。

行政處罰信息如下:

上海銀行股份有限公司浦東分行違反法律法規:(1)2016年4月,非法發行部分銀行承兌匯票,夸大資產負債規模; (2)2015年3月至2018年3月,承擔不良貸款,貸款分類不準確。罰款措施:責令改正,罰款100萬元。

上海銀行股份有限公司上海分行違法5起:(1)2016年7月至2019年3月底,處理黃金租賃業務時,信用管理嚴重不嚴謹; (2)2017年7月至12月,信用企業未納入集團客戶統一授信管理; (3)2017年6月至2019年3月底,部分流動資金貸款業務的貸前調查和貸后管理嚴重不嚴謹; (4)2018年2月,發行了超出借款人實際資本需求的流動資金貸款; (5)2018年3月,違反規定發布了政府融資平臺貸款。罰款措施:責令改正,罰款250萬元。

普銀金融租賃有限公司:2016年5月至2018年3月,違反規定提供政府融資。罰款措施:責令改正,罰款50萬元。

中泰信托有限公司,自2014年12月至2018年7月,未能完成某項業務合同的全過程和動態盡職調查管理。罰款措施:責令改正,罰款50萬元。

德國商業銀行股份有限公司上海分公司,從2017年8月到2018年9月,在處理貸款業務時,存在貸款收費行為。罰款措施:責令改正,罰款50萬元。

平安銀行股份有限公司資本運營中心,從2017年底到2018年9月,信息技術風險管理嚴重違反了審慎的經營規則。罰款措施:責令改正,罰款20萬元。

中國工商銀行股份有限公司上海寶山支行,2017年12月,借款人違反貸款合同約定使用資金,應當發現并沒有找到。罰款措施:責令改正,罰款50萬元。

2016年11月至2018年3月,上海中國工商銀行股份有限公司第一分支機構,借款人違反貸款合同使用資金應當發現,未找到。罰款措施:責令改正,罰款50萬元。

招商銀行股份有限公司上海天山支行于2018年9月至2019年1月未在營業場所公布《金融許可證》。罰款措施:命令在一定時限內糾正并發出警告。

2016年4月至2018年6月,招商銀行金融租賃有限公司違反規定向當地政府提供融資。罰款措施:責令改正,罰款50萬元。

崔宏偉,2016年4月至2018年6月,CMB Leasing非法向當地政府提供融資。崔宏偉對上述違法行為負有直接管理責任。罰款措施:警告。

主編:賈振飛

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